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广发聚财信用债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

来源:网络整理 作者:环旗网 人气: 发布时间:2019-04-15
摘要:广发聚财信用债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

联系人:薛津

办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层

(176)名称:上海华夏财富投资管理有限公司

18上饶投资

办公地址:云南省昆明市拓东路41号

住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848(集中办公区)

注册地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦

客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

注册地址:合肥市芜湖路258号

客服热线:400-830-8001

联系人:樊海波

电话:021-20219188

电话:025-83367888-4201

联系电话:0755-23614559

电话:021-20691836

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉

契约型开放式债券型基金

(二)固定收益类资产投资策略

(56)名称:海通证券股份有限公司

法定代表人:凌顺平

法人代表:王国琛

客服电话:96400,40088-96400

公司网站:

联系人:谢小华

公司网址:

办公地址:泉州市云鹿路3号

业务传真:010-63136184

电话:010-61840688

传真:021-38784818

公司网址:

联系人:戴珉微

法定代表人:黄欣

电话:010-82151989

本基金通过深入的利率研究和信用研究,对利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化情况进行预判,并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征,在符合相应投资比例规定的前提下,决定各类资产的配置比例。

联系人:詹全鑫、张大奕

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

MTN001

客服电话:4008888788,10108998,95525

第五部分 基金类型

注册地址:泉州市云鹿路3号

传真:0755-22197701

法定代表人:沈强

住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

联系人:方晓丹

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

公司网址:

联系人:张晶晶

客服电话:400-8888-108

业务传真:0871-63194471

续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

传真:010-82055860

联系电话:021-50163988

(1)信用利差曲线配置

客服电话:95588

公司网站:

传真:0755-82133952

联系人:仲秋玥

电话:0755-83516289

(106)名称:深圳腾元基金销售有限公司

联系电话:028-67676033

法定代表人:吴祖芳

联系电话:0351-4130322

联系人:姜吉灵

1)广州分公司

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:燕斌

网址:

客服热线:4006877899

2012.3.3

法定代表人:王莉

传真:0769-22866282

客服电话:95531;400-8888-588

广发聚财信用债券A:

客服热线:400-166-1188

客服电话:4000618518

注册地址:广东省惠州市下埔路14号

其中:买断式回购

业务传真:021-64385308

开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008

注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

(149)名称:北京汇成基金销售有限公司

客服电话:0471-4961259

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

客服电话:4008-096-096

客服电话:95531/400-8888588

客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站:

3、总经理及其他高级管理人员

本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。

(23)名称:广州银行股份有限公司

公司网址:

法人代表:吴太普

公司网址:

自基金合

邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深300指数证券投资基金基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。

法定代表人:梁蓉

电话:021-20289890

传真:0755-83515567

业务传真:023-86769629

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

其中:政策性金融债 81,956,190.00 5.01

法定代表人:马刚

(40)名称:兴业证券股份有限公司

法定代表人:孙名扬

电话:010-88085858

电话:0351-8686659

法定代表人:王伟刚

传真:020-88836654

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

电话:021-63325888

客服电话:400-8888-666

3、销售服务费

H为每日应计提的基金托管费

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址:山东省德州市三八东路1266号

电话:020-88836999

传真:027-87618863

联系电话:010-88066632

联系人:程月艳;

(122)名称:爱建证券有限责任公司

公司网址:

(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。

法定代表人:吉晓辉

4、可转换债券投资策略

联系电话:13261320700

公司网址:

客服电话:010-66045678

客服服务中心电话:95105828,020-83936999

信用债券发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响,从而导致其信用状况发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后,本基金将及时采用新的债券信用级别所对应的信用利差曲线对信用债券等进行重新定价,尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投资机会,获得超额收益。

(6)名称:交通银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号

联系人:王霈霈

(47)名称:国信证券股份有限公司

.31

客服电话:4008888508

(74)名称:国都证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

(146)名称:上海证券有限责任公司

联系人:钟伟

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

法定代表人:兰荣

联系人:蓝杰

联系人:翟飞飞

办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

法定代表人:易会满

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客服电话:95548

法定代表人:郭志文

公司网址:

公司网址:

(92)名称:南京证券有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人:陈太康

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

联系人:沈怡

(109)名称:首创证券有限责任公司

电话:0731-85832343

(25)名称:河北银行股份有限公司

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。

法定代表人:肖寒

网址:

1、董事会成员

匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。

电话:0755-33227950

(31)名称:威海市商业银行股份有限公司

(128)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司

联系人:蔡宇洲

2 1680454 700,000 66,094,000.00 4.04

6、基金份额持有人大会费用;

联系人:刘阳

天相基金网网址:

开放式基金接收传真:020-22373718-1013

联系电话:13466707518

客服电话:4008-888-228

率① ② 率③ 率标准差

公司网址:

公司网站:

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号27层

公司网址:

公司网址:

10 合计 2,151,534,350.00 131.54

(171)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

联系电话:0755-33376853

(177)深圳信诚基金销售有限公司

5、在“第九部分基金的业绩”部分,更新了截至2018年12月31日的基金业绩。

注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号

公司网址:

传真:010-82158631

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2019年4月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:中国.杭州市庆春路46号

开放式基金业务传真:0755-82400862

第九部分基金的业绩比较基准

传真:0471-4930707

办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

法定代表人:董文标

业务传真:020-38173857

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

联系人:林生迎

法定代表人:陈占维

-2012.12 4.21% 0.07% 1.39% 0.07% 2.82% 0.00%

电话:022-28405330

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

联系人:张燕

本基金各类资产的投资比例为:本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中,对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%;权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

(160)名称:上海华信证券有限责任公司

(8)名称:广发银行股份有限公司

法定代表人:彭文德

联系人:董云巍

公司网址:

(99)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

E为B类基金份额前一日基金资产净值

客服热线:96067

四、费用调整

易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

客服热线:0592-3122731

信息披露负责人:郭明

网址:

办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

联系人:孙琦

(4)网上交易

张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵

业务传真:0595-22505215

(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

联系电话:0851-88405606/18585196880

联系人:周德建

网址:

电话:027-65799999

公司网址:

8、基金的银行汇划费用;

客服热线:400-786-8868-5

客服电话:0592-5163588

公司网站:

业务传真:0755-82029055

法定代表人:王廷富

7 其他资产 40,805,131.83 1.81

联系人袁劲松

客服热线:400-9302-888

8 合计 2,248,421,188.49 100.00

对于因投资分离交易可转债所形成的权证,在权证上市后,本基金将根据权证估值模型的分析结果,在权证价值高估时,选择适当的时机卖出。

公司网址:

联系电话:010-59013828

联系人:曹晔

E为前一日的基金资产净值

联系人:巫渝峰

客服热线:400-059-8888

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

电话:010-66107900

联系电话:0755-83255199

占基金资产净值比

公司网站:

本基金将采用“自上而下”的债券资产配置和“自下而上”的个券精选相结合的固定收益类资产投资策略。从整体上来看,固定收益类资产的投资策略主要可以分为以下三个层次:确定组合的久期和组合的利率期限结构;进行组合资产的类属配置和个券选择;根据相关影响因素的变化情况,对投资组合进行及时动态的调整。

(55)名称:渤海证券股份有限公司

公司网站:

联系人:张裕

联系电话:0755-23946631

客服电话:400-021-8850

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

公司网址:

客服电话:95565、4008888111

(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:赵大建

7 待摊费用 -

林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常

办公地址:上海市银城中路188号

电话:023-63786141

联系人:田薇

业务传真:010-59200800

客服电话:955679或4008888999

(12)名称:中信银行股份有限公司

4、在“第八部分基金的投资”部分,更新了截至2018年12月31日的基金投资组合报告。

注册地址:长春市自由大路1138号

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

公司网站:

传真:021-38784818

传真:021-50122200

联系人:李卉

(167)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司

(140)名称:上海汇付金融服务有限公司

公司网站:

注册地址:杭州市杭大路1号

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室法人代表:毛鞍宁

法定代表人:卓紘畾

法定代表人:蔡一兵

公司网址:

2、销售机构

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

客服热线:400-817-5666

客服电话:4008005000

6 其他应收款 -

(135)名称:徽商期货有限责任公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)法定代表人:谢亚凡

9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公

广发聚财信用债券型证券投资基金

联系电话:010-66154828-809

法定代表人:龙增来

公司网址:

60

法定代表人:王东明

传真:0755-33227951

注册地址:杭州市解放路111号

公司网站:

业务传真:010-62020355

3 金融债券 81,956,190.00 5.01

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:陈宏

业务传真:027-83862682

法定代表人:陈继武

电话:020-37598442

电话:0512-65581136

业务传真:010-88580366

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

1 国家债券 - -

3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

网址:

(139)名称:上海联泰资产管理有限公司

第八部分基金的投资策略

办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室

2016.1.1

公司网址:

直销中心电话:020-89899073

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券

传真:021-20691861

8 其他 -

传真:010-58568062

(98)名称:天风证券股份有限公司

3、其他销售机构

(127)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

-2014.12 22.50% 0.42% 6.13% 0.12% 16.37% 0.30%

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

(169)名称:天津万家财富资产管理有限公司

业务传真:010-85894285

注册地址:石家庄市平安北大街28号

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

联系人:张裕

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

(52)名称:东北证券股份有限公司

公司网址:

联系电话:021-60897840

传真:010-84183311-3389

法定代表人:庞介民

(18)名称:东莞银行股份有限公司

客服电话:400-6515-988

公司网址:

联系人:江卉

客服热线:40016-96869

客服热线:020-961111

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

(182)名称:北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

电话:0411-82308602

办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室法定代表人:赵惠蓉

H=E×0.70%÷当年天数

联系电话:0571-85108195

公司网址:

传真:021-50498825

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

电话:0532-85022326

一、基金费用的种类

业务传真:021-55085991

(一)大类资产配置策略

客服热线:4001818188

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

网址:

法定代表人:矫正中

联系人:廖雪

(144)名称:东海期货有限责任公司

客服电话:400-158-5050

公司网址:

传真:0571-87901913

(63)名称:国联证券股份有限公司

第十三部分 基金的费用

同生效起 56.71% 0.28% -7.08% 0.09% 63.79% 0.19%

注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

电话:0755-82825551

1 143704 18闽能01 700,000 71,022,000.00 4.34

客服热线:400-188-3888

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路750号

联系人:印强明

客服热线:4008896533

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

法定代表人:沈继宁

传真:0451-82287211

客服电话:4008881888

(19)名称:哈尔滨银行股份有限公司

电话:020-87555888

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:田国立

传真:0311-88627027

法定代表人:彭纯

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

2017.1.1

法定代表人:沈继伟

客服电话:400-698-9898

电话:0311-88627522

传真:010-67000988-6003

信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。因此,我们将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业走势;最后,在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

电话:0755-82023442

法定代表人:毛淮平

等因素,确定是否参与要约收购类股票投资。

联系电话:021-33768132-801

(141)名称:开源证券股份有限公司

同生效起 60.28% 0.28% -7.08% 0.09% 67.36% 0.19%

业务传真:0592-8060771

联系电话:0519-89995001

客服电话:95571

发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金的信用策略主要包括信用利差曲线配置、信用债券供求分析策略、信用债券精选和信用债券调整四个方面。

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对组合的管理。本基金主要通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”的在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,公司债、企业债、国债、金融债、短期融资券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

公司网站:

(77)名称:财富证券有限责任公司

电话:0451-86779007

3 应收股利 -

客服电话:400-860-8866

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室法定代表人:李振

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

传真:020-28812618

法人代表:陆玉根

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发聚财信用债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:

统一客服电话:4008001001

(143)名称:北京增财基金销售有限公司

客服电话:4006199059

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

法定代表人:牛冠兴

通讯地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

联系电话:010-52703350-6006

联系人:甘霖

业务传真:021-33768132-802

公司网站:

【重要提示】

联系人:方凯鑫

传真:010-66568990

联系电话:010-63229475

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

联系人:吴迪

传真:020-89629011

公司网址:

电话:028-86690070

付金合计

联系人:景琪

联系人:刘一宏

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

传真:0371-65585665

办公地址:南京市中山路288号3楼个人业务部

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

业务传真:010-88067526

(45)名称:中信建投证券股份有限公司

-2016.12 0.22% 0.14% -6.55% 0.11% 6.77% 0.03%

办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

客服电话:4008205999

电话:021-33323999-5611

联系人:蔡霆

公司网址:

本基金业绩比较基准:中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%。

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

客服热线:800-820-8088

办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门

自基金合

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

业务传真:010-52088273

传真:021-23219100

客服电话:4006236060

活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:王常青

2017.1.1 1.67% 0.06% -8.86% 0.08% 10.53% -0.02%

H为B类基金份额每日应计提的销售服务费

联系电话:010-57418829

联系人:庄洁茹

住所:福州市湖东路99号标力大厦

客户服务热线:4008285888

(1) 根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有

(39)名称:华福证券有限责任公司

公司网址:

本基金本报告期末未持有股票。

全国免费业务咨询电话:95511-8

公司网址:

(38)名称:东亚银行(中国)有限公司

例(%)

(3) 其他资产构成

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

业务传真:010-58160173

(91)名称:长城国瑞证券有限公司

2.11% 0.06% -8.86% 0.08% 10.97% -0.02%

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

(100)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司

电话委托:021-962505

公司网站:

业务传真:021-58300279

传真:020-89899175

.31

公司网站:

1、名称:广发基金管理有限公司

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系人:杨琳

联系人:刘爽

注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元办公地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元法定代表人:马宏波

法定代表人:何如

占基金资

2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

(32)(30)名称:日照银行股份有限公司

法定代表人:张智河

业务传真:0633-8081276

联系人:郭磊

(42)名称:申万宏源西部证券有限公司

业务传真:0351-4137986

联系电话:0371-85517710

联系人:宋歌

业务传真:010-57756199

客服电话:400-088-8816

业务传真:010-59366055

办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层法定代表人:吴雪秀

本基金主要投资于信用债券,包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具,因此,信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。

法定代表人:李剑阁

(16)名称:徽商银行股份有限公司

法定代表人:许建平

公司网站:

法定代表人:储晓明

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华

公司网址:www:niuniufund.com

联系电话:021-65370077

注册地址:山东省日照市烟台路197号

法定代表人:乔志强

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

公司网址:

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

(178)公司名称:国融证券股份有限公司

目前,我国的信用债市场尚未完全统一,主要体现为大部分信用债券不能在主要的债券市场上同时流通,部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去,同时,信用债券的发行规模和频率具有不确定性,而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等因素的影响。因此,整体而言,我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短期的结构性失衡,而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分割的情况下,本基金将紧密跟踪信用债券供求关系的变动,并根据失衡的方向和程度调节信用债券的配置比例和结构,力求获得较高的投资收益。

业务传真:021-60818280

联系人:蔡芳

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

客服电话:010-58568118

联系电话:021-80133827

(82)名称:恒泰证券股份有限公司

客服电话:0755-83999907

法定代表人:程刚

法定代表人:李玮

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(96)名称:联讯证券有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼法定代表人:张晓蕾.

法定代表人:郭林

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

5、设立时间:2003年8月5日

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:陈柏青

联系电话:0551-62862801

公司网址:

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

联系电话:010-59539864

联系人:李尔华

本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发行条款,以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限于债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。

2、基金托管人的托管费

法定代表人:陆华裕

注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

联系电话:010-65557048

联系人:方成

.31

(153)名称:北京蛋卷基金销售有限公司

电话:0534-2297326

(155)名称:上海万得投资顾问有限公司

(48)名称:招商证券股份有限公司

2014.1.1

公司网站:

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

注册地址:北京市西城区金融大街8号

(80)名称:长江证券股份有限公司

3 101800460 18潞安MTN002 600,000 61,734,000.00 3.77

联系人:曹榕

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

电话:020-89629019

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

3、从B类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

联系人:张烨

(97)名称:新时代证券有限责任公司

(2)广发聚财信用债券B:

客服热线:400-6099-200

联系人:陈莹莹

6、根据最新公告,对“第二十一部分其他应披露事项”内容进行了更新。

联系电话:0757-86266566

注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

联系人:严峻

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

注册地址:上海市淮海中路98号

法定代表人:董建岳

(75)名称:万联证券有限责任公司

电话:021-61618888

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

联络人:翁俊

4 101764039 17晋能MTN004 600,000 61,212,000.00 3.74

客服电话:95548

(154)名称:北京广源达信投资管理有限公司

住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

(156)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司

.31

业务传真:021-68728703

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦法定代表人:王继康

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。

(126)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

公司网站:

11、投资组合报告附注

法人代表:林复

法定代表人:何沛良

联系电话:021-50810687

办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

名称:广发基金管理有限公司

客服电话:95503

公司网址:

公司网址:

联系人:廉赵峰

三、不列入基金费用的项目

(133)名称:北京展恒基金销售有限公司

传真:010-66226045

传真:0731-85832214

法定代表人:吴万善

6、上述人员之间均不存在亲属关系。

客服电话:400-887-8827

客服电话:0571-967777

联系人:赵钦

刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。

客服电话:95599

公司网站:

电话:0471-4913998

传真:0512-63969962

法定代表人:菅明军

2、类属配置策略

联系人:丁向坤

办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

其中:股票 - -

本基金除了可以参与新股首次发行(IPO)外,还可以参与新股增发,所配新股在可上市交易后,结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。

法定代表人:冯修敏

住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

传真:021-33388224

联系人:王炜哲

法定代表人:齐小贺

法定代表人:陆彬彬

(3)名称:中国建设银行股份有限公司

公司网址:

公司网站:

电话:0755-83025022

(125)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

法定代表人:徐福星

电话:0791-86281305

2018.1.1

公司网站:

公司网站:

联系人:倪苏云、虞谷云

-2016.12 0.52% 0.14% -6.55% 0.11% 7.07% 0.03%

E为前一日的基金资产净值

(68)名称:德邦证券有限责任公司

业务传真:0755-82786863

住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

联系人:郭明

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

联系人:黄岚

公司网站:

三、 律师事务所和经办律师

公司网址:

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

联系人: 杨莉娟

客服电话:95537

(10)名称:上海银行股份有限公司

序号 名称 金额(元)

注册地址:上海市银城中路168号

公司网址:

传真:020-37590726

公司网址:

公司网址:

(37)名称:苏州银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

(73)名称:中原证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

公司网站:

传真:021-38670666

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王晓昕

(147)名称:平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号办公地址:深圳市深南中路1099号

客服电话:95528

二〇一九年四月十三日

公司网站:

(121)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

客户服务热线:4008888811

联系人:王宏

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人:刘东

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人:李工

客服热线:400-928-2266

办公地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室

法定代表人:许刚

广发聚财信用债券B:

传真:020-89899069 020-89899070

法定代表人:吴永良

(21)名称:天津银行股份有限公司

21,302,750.

电话:010-58560666

联系人:牛孟宇

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(4)信用债券调整

电话:021-22169999

客服电话:400-830-8003

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

1、报告期末基金资产组合情况

电话:0757-22388928

公司网址:

公司网站:

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)法定代表人:魏庆华

公司网站:

公司网址:

电话:0755-83709350

传真:0755-82943636

(33)名称:富滇银行股份有限公司

公司网址:https://8.gw.com.cn/

-2017.12

注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号法定代表人:吴海恒

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林

(9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号

(136)名称:深圳富济财富管理有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,具体包括企业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债券、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购及银行存款等。

客服热线:95162、400-8888-160

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

办公地址:江苏省常州市延陵中路668号

业务传真:0757-86250627

办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

业务传真:010-65807864

电话:13141319110

住所:江苏省南京市大钟亭8号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

公司网站:

二、主要人员情况

客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999

客服热线:95162、4008888160

注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:王勇

法定代表人:周慕冰

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

公司网站:

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

(11)名称:中国民生银行股份有限公司

联系电话:021-33355392

(117)名称:上海久富财富管理有限公司

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

法定代表人:李招弟

公司网站:

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

4、基金经理

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95526

住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:其实

联系人:戴妮

注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

(181)名称:渣打银行(中国)有限公司

联系人:张萍

-2018.12 6.34% 0.07% 2.94% 0.06% 3.40% 0.01%

广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

电话:010-66568430

业务传真:021-68596916

传真:0551-2667684

电话:0731-84403319

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

公司网址:

联系电话:010-88312877-8009

法定代表人:易会满

公司网站:

客服热线:0571-88920897、4008-773-772

客服热线:4006-525-676

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

序号 债券品种 公允价值(元)

联系人:许曼华

法定代表人:徐刚

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

7.881%的股权。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年12月31日。

(129)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

1 权益投资 - -

(三)权益类资产投资策略

联系人:王薇

三、基金托管业务经营情况

办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

2 固定收益投资 2,192,834,272.87 97.53

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

业务传真:010-57569671

业务传真:0755-33065516

联系人:吴宇

公司网站:

公司网站:

(57)名称:东吴证券股份有限公司

(2)信用债券供求分析策略

电话:0571-87822359

联系人:高晓芳

(112)名称:杭州数米基金销售有限公司

法定代表人:孙建一

(51)名称:长城证券股份有限公司

客服电话:95566

联系人:叶卓伟

(58)名称:金元证券股份有限公司

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人:吴承

联系电话:020-37865070

电话:021-58781234

办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人:梁越

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客服热线:95385

(183)名称:西藏东方财富证券股份有限公司

四、 会计师事务所和经办注册会计师

联系电话:021-64316642

客服热线:4009200022

客服热线:400-620-0620

公司网址:

联系人:褚琦

公司网站:

电话:021-68475888:

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

联系电话:0755-82721106-8642

网址:

传真:021-68476111

联系人:张旭

客服电话:95568

(173)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

5 买入返售金融资产 2,800,000.00 0.12

网址:

办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)

魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。

客服电话:400-6898888

注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

电话:0769-22100193

公司网站:

法定代表人:郭林

公司网址:

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部工程师。

联系电话:010-66162800

(93)名称:华融证券股份有限公司

联系电话:023-86769637

成立时间:1984年1月1日

(103)名称:中国国际金融有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)

传真:010-60833739

联系人:李良

传真:027-85481900

公司网站:

客服电话:40011-96228

注册地址:上海市银城中路188号

注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号

联系人:吴阿婷

公司网址:https://danjuanapp.com

传真:010-61840699

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

联系人:陈攀

公司地址:广西南宁市滨湖路46号

联系人:袁媛

电话:020-28812888

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;

传真:0592-5161640

联系人:汤漫川

联系电话:021-54509998

法定代表人:钱华

传真:021-68767981

客服电话:0755-83199511

电话:18800335538

联系电话:13826420174

网址:

注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼法定代表人:陆涛

联系电话:021-68685825

电话:021-51327185

(29)名称:杭州银行股份有限公司

罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。

传真:022-28405631

联系人:刘智、杨琳

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

(110)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

联系人:胡倩

客服热线:400-001-1566

-2015.12 19.52% 0.53% 2.13% 0.09% 17.39% 0.44%

注册地址:广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层办公地址:广东省广州市天河区天河路533号

法定代表人:卢长才

电话:0591-87383623

注册地址:东莞市运河东一路193号

(84)名称:齐鲁证券有限公司

联系人:刘晨

联系电话:010-59366070

公司网站:

地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室

传真:021-50710161

公司网址:

(102)名称:中山证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

客服热线:021-50810673

联络人:孙恺

网址:

第七部分基金的投资范围

(%)

客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。

联络人:王健

联系人:马力佳

传真:010-88085195

法定代表人:吴涛

客服热线:400-688-1117

法定代表人:董祥

(34)名称:泉州银行股份有限公司

林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产

其中:债券 2,151,534,350.00 95.69

法定代表人:李晓安

客服电话:40084-96588

法定代表人:张跃伟

电话:0451-85863719

联系人:赵森

联系人:陈东

(50)名称:中银国际证券有限责任公司

客户服务热线:400-666-2288

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

公司网址:

2018.1.1

务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。

联系电话:021-38663752

办公地址:东莞市运河东一路193号

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(166)名称:上海基煜基金销售有限公司

公司网站:

法定代表人:王兰凤

法定代表人:林立

净值增长 业绩比较 业绩比较

业务传真:0571-26697013

客服电话:4006180315

法定代表人:王荻

电话:0551-2667635

业务传真:021-53686100,021-53686200

法定代表人:薛峰

客服热线:010-66154828

传真:028-86690126

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和

公司网站:

业务传真:021-20324199

客服电话:4008696068、0512-96068

电话:010-65181028

本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资,还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资分离交易可转债所形成的权证等权益类资产。

法定代表人:刘惠

法定代表人:王翔

客服热线:4008888993

联系电话:010-66105798

公司网址:

联系人:茅旦青

电话:021-50122086

联系人:徐轶青

(1)广发聚财信用债券A:

注册地址:无锡市县前东街168号

业务传真:020-28852692

(62)名称:山西证券股份有限公司

2、在“第四部分基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。

电话:010-84183333

客服热线:021-50206003

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚

联系人:庞晓芸

传真:021-68757719

公司网址:

业务传真:010-58325282

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

客服电话:96326(福建省外请先拨0591)

.31

姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事。

联系人:胡技勋

联系人:戴蕾

公司网址:

公司网站:

业务传真:021-54653529

第十二部分 基金的业绩

客服传真:020-34281105

客服热线:400-876-5716

公司网站:

-2017.12

法定代表人:姚建军

.31

本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具。

业务传真:010-66555246

公司网址:

(13)名称:北京银行股份有限公司

联系人:魏尧

客服热线:400-819-9868

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

客服热线:4001-962502

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

联系人:周映筱

(69)公司名称:华安证券股份有限公司

法定代表人:钱燕飞

注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

(89)名称:华龙证券股份有限公司

传真:021-63332523

法定代表人:雷建辉

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

公司网址:

公司网址:

公司网址:

注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲

天相投顾网址:

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

(61)名称:国盛证券有限责任公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

公司网址:

一、 基金份额发售机构

住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:杜航

传真:0791-86282293

截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

传真:010-63080978

电话:0755-82130833

客服电话:400-818-8118

债02

(64)名称:国海证券股份有限公司

传真:0411-82311420

传真:021-20280110

(163)名称:西南证券股份有限公司

(元)

电话:021-38565785

(94)名称:国金证券股份有限公司

网址:及

(71)名称:中信证券(浙江)有限责任公司

传真:022-58316569

客服电话:4000178000

公司网址:

业务传真:0571-86800423

客服电话:0757-22223388

业务传真:021-58205487

(22)名称:北京农村商业银行股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

业务传真:010-66162800

(53)名称:东方证券股份有限公司

2 156397 同煤联04 200,000 1.22

传真:0519-89995001

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

公司网址:

7、基金的证券交易费用;

电话:021-38676666

(2012年3月13日至2018年12月31日)

(107)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司

公司网址:

注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50号

客服电话:400-666-1618、95573

19,997,172.

6 中期票据 1,000,847,000.00 61.19

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

2013.1.1

法定代表人:王岩

联系人:罗芳

注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

联系人:何茂才

联系电话:0871-63140324

(27)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司

客服热线:400-808-1016

(76)名称:世纪证券有限责任公司

联系人:李皓

法定代表人:闫振杰

(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

联系电话:0431-85096517

公司网站:

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客服热线:400-678-5095

(170)名称:大泰金石基金销售有限公司

开放式基金咨询电话:4006000686

客服电话:4006-960296

公司网站:

联系人:张茹

公司网站:

名称:中国工商银行股份有限公司

联系人:刘军

联系人:赵明

(83)名称:中国中投证券有限责任公司

联系电话:010-88580321

注册地址:云南省昆明市拓东路41号

公司网址:

电话:029-63387256

(132)名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司

公司网站:

公司网站:

客服电话:400-612-9999

本招募说明书所载内容截止日为2019年3月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

法定代表人:薛峰

公司网址:

法定代表人:张华东

客服电话:400-800-8899

法人代表:刘汝军

2)北京分公司

法定代表人:弭洪军

第六部分 基金的投资目标

客服热线:4008878707

办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层法定代表人:陈超

电话:0510-82831662

客服电话:40088-95618

(113)名称:和讯信息科技有限公司

联系人:刘艳妮

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

下列费用不列入基金费用:

业务传真:021-63353736

-2014.12 22.13% 0.42% 6.13% 0.12% 16.00% 0.30%

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

6、电话:020-83936666

传真:010-83561094

客服热线:4007121212

4 应收利息 40,184,635.65

传真:0755-82492962

1 139043 18狮桥3A 300,000 1.30

注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

电话:021-23219000

联系人:丁宁

客服电话:95548

客服电话:4006640099

(电梯楼层12层1201单元)

公司网址:

联系人:吴阳

(104)名称:上海好买基金销售有限公司

客服热线:400-021-9898

资产支持证券 41,299,922.87 1.84

传真:0791-86770178

(150)名称:上海大智慧财富管理有限公司

(108)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司

电话:0755-82943666

联系电话:010-58325388-1588

法定代表人:李修辞

客服热线:800-830-3811

传真:0411-83999926

电话:13911468997

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元法定代表人:申健

传真:010-66045518

(116)名称:北京钱景财富投资管理有限公司

传真:021-52975270

联系电话:021-53686888

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

业务传真:0512-69868370

传真:无

联系电话:0631-5222293

业务传真:010-88381550

客服热线:400-8877-780

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

联系人:王超

业务传真:0755-82777490

公司网址:

电话:400-886-6567

传真:0571-85106576

8、注册资本:1.2688亿元人民币

注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

联系人:滕克

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室法定代表人:肖雯

联系电话:024-23280842

联系人:杨涛

传真:021-63326173

传真:020-87311780

H=E×0.40%÷当年天数

传真:010-89188000

公司网站:

法定代表人:李伏安

法定代表人:王金龙

电话:13521165454

传真:0532-85022605

办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部法定代表人:马功勋

客服电话:400-8888-128

法定代表人:谭先国

联系人:沈刚

传真:010-66105799

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

注册地址:天津市河西区友谊路15号

(60)名称:东海证券股份有限公司

-2015.12 19.29% 0.53% 2.13% 0.09% 17.16% 0.44%

联系电话:020-38173635

法定代表人:袁顾明

(78)名称:安信证券股份有限公司

公司网站:

客服热线:0851-88235678

本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。在通常情况下,B类基金份额的销售服务费按前一日B类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:

住所:北京市建国门内大街69号

公司网站:

联系电话:021-60818206

联系人:陈冲

住所:拉萨市北京中路101号

(79)名称:中航证券有限公司

(165)名称:大河财富基金销售有限公司

客服热线:95558

(72)名称:财通证券股份有限公司

法定代表人:赵学军

本公司网上交易系统网址:

客服电话:95523或4008895523

经办律师:王晓华

客服电话:020-961303

电话:010-64408820

(30)名称:广州农村商业银行股份有限公司

传真:0534-2297327

住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍

(148)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(142)名称:上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(175)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客服电话:96528,上海、北京地区962528

办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)法定代表人:张智河

联系人:吴季林

联系人:王放

公司网站:

注册地址:北京市西城区金融大街25号

1、在“第三部分基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。

传真:021-38565955

公司网址:

联系人:魏争

(137)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司

第二部分 基金托管人

办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

本基金本报告期末未持有股票。

电话:0769-22866255

注册地址:中国.杭州市庆春路46号

公司网址:

(152)名称:南京苏宁基金销售有限公司

办公地址:山东省德州市三八东路1266号法定代表人:申健

至今

网址:

(46)名称:天相投资顾问有限公司

业务传真:021-80133413

业务传真:010-88312099

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

电话:0755-82492193

公司网址:

5 101800845 500,000 51,005,000.00 3.12

联系人:李晓明

客服热线:4000-766-123

电话:0755-2219787425879591

联系人:彭博

传真:020-37181388

本基金于2011年12月23日经中国证监会证监许可[2011]2087号文核准。本基金的基金合同于2012年3月13日正式生效。

联系电话:0532-85709787

注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人:傅子能

业务传真:021-38663866

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088法定代表人:林义相

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

传真:010-58328748

联系电话:010-59200855

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

电话:021-68757223

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

公司网址:

联系人:李智磊

1、基金管理人的管理费;

办公地址:上海市广东路689号

16贵阳停车场

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

例(%)

(5)名称:中国银行股份有限公司

联系人:罗创斌

占基金资产

注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址:长春市自由大路1138号

.31

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

公司网站:

电话:021-20333333

电话:010-68083368

注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)法定代表人:曾小普

注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

联系人:杨翼

联系人:程刚

电话:18800335538

客服电话:0371-967218或4008139666

联系电话:010-59393923

联系电话:021-20324155

法定代表人:吴国华

负责人:王晓华

开放式基金业务传真:0431-85096795

联系电话:0512-69868390

(7)名称:招商银行股份有限公司

联系人:王栋

公司网站:

联系人:牛映雪

电话:0755-83999907-815

联系人:赵雅

的买入返售金融资 - -

(124)名称:北京创金启富投资管理有限公司

公司网址:

公司网址:

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

一、 概况

王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公司工作。

(44)名称:中国银河证券股份有限公司

法定代表人:李刚

公司网址:

联系人:尹伶

联系人:李微

法定代表人:张旭阳

注册地址:北京市西城区金融大街九号

电话:020-38322222、0571-96000888

7、联系人:邱春杨

电话:010-63081000

(15)名称:青岛银行股份有限公司

(1)名称:中国工商银行股份有限公司

-2018.12 6.69% 0.07% 2.94% 0.06% 3.75% 0.01%

法定代表人:姚文平

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人:廖玉林

传真:0757-22388235

联系人:张腾

张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。

电话:010-56282140

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

(54)名称:平安证券有限责任公司

电话:0592-5161642

客服电话:400-821-0203

(168)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司

(164)名称:浙商证券有限责任公司

(3)信用债券精选

客户服务电话:95559

3)上海分公司

本公司网址:

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

电话:025-66996699-887226

法定代表人:陶捷

电话:021-63333319

客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:

注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

联系人:李昕田

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

法定代表人:齐剑辉

客服热线:4007009665

(162)名称:上海挖财基金销售有限公司

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

公司网址:

业务传真:0551-62862801

业务传真:010-65550827

办公地址:山东省日照市烟台路197号

办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

联系人:安岩岩

1、利率策略

联系人:胡明会

联系电话:021-38600735

传真:0531-68889752

电话:010-60833722

2012.3.3

电话:020-89188970

第一部分 基金管理人

客服热线:4006706863

联系电话:027-83862952

传真:0451-86779218

注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

业务传真:0851-88405599

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 产净值比

(87)名称:华宝证券有限责任公司

地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

传真:010-68083078

联系人:陶颖

5 应收申购款 583,373.05

一、基金托管人基本情况

办公地址:济南市经七路86号证券大厦

注册地址:广西桂林市辅星路13号

2、监事会成员

办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华

公司网址:

联系电话:021-58870011

联系人:黄静

公司网址:

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

1 存出保证金 37,123.13

联系电话:0571-88911818-8565

办公地址:合肥市芜湖路258号

全国统一总机:95511-8

客服电话:4000-466-788

开放式基金咨询电话:400-8888-133

公司网站:

注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室办公地址:北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501法定代表人:任淑桢

公司网站:

客服热线:4008886661

9 合计 40,805,131.83

.31

联系人:戴秋娟

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

法定代表人:宫少林

公司网址:

公司网址:

.31

孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。

1、直销机构

(138)名称:珠海盈米财富管理有限公司

司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新

联系电话:020-28019593

-2013.12 -4.37% 0.19% -3.61% 0.09% -0.76% 0.10%

公司网站:

联系人:郑毓栋

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

业务传真:010-59393074

(28)名称:大连银行股份有限公司

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

联系电话:0592-3122679

公司网站:

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

客服电话:021-962888

电话:022-58316666

联系人:佘晓峰

联系人:常向东孙伟

电话:0371-65585670

(95)名称:中天证券有限责任公司

(161)名称:上海中正达广投资管理有限公司

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:贲惠琴

客服电话:95555

(184)名称:华泰期货有限公司

(151)名称:德州银行股份有限公司

传真:0755-83025625

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

公司网址:

(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

业务传真:(010)66412537

传真:0351-8686619

传真:010-65182261

注册地址:济南市市中区经七路86号

传真:0769-22117730

客服电话:021-20219931

注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

净值增长 业绩比较 业绩比较

公司网站:

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

传真:0755-82026539

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

联系人:何浩华

中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中债公司)编制并发布。中债企业债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地方企业债的整体价格走势和投资回报情况;中债国债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的记账式国债的整体价格走势和投资回报情况。这两个债券指数具有较好的市场代表性,能够较好的反映我国企业债市场和国债市场的总体走势。

上述一、基金费用的种类中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(114)名称:浙江金观诚财富管理有限公司

吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

(158)名称:中原银行股份有限公司

2 央行票据 - -

公司网址:

电话:021-68761616

联系人:唐静

联系人:陈明

业务传真:010-59539806

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

传真:010-66594946

公司网站:

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;法定代表人:谢永林

(67)名称:中信证券股份有限公司

公司网址:

2013.1.1

(35)名称:广东华兴银行股份有限公司

(65)名称:广州证券股份有限公司

7 可转债 3,824,493.40 0.23

2014.1.1

公司网站:

联系人:谢高得

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼法定代表人:赖任军

联系人:刘栋栋

客服电话:95570

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(2)名称:广发证券股份有限公司

网址:

联系人:李巍

本基金本报告期末未持有权证。

公司简称:一路财富

传真:029-81887060

传真:010-62680827

客服电话:95538

联系电话:13681779682

本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

联系电话:021-32229888

联系电话:010-57756019

电话:400-8888-108

公司网址:

联系人:牟冲

出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

公司网站:http://bank.pingan.com

客服热线:省内96636,境内40000-96636

联系人:王薇娜

法定代表人:王兵

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(49)名称:华泰证券股份有限公司

客服热线:400-6767-523

客服热线:4006280888

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

公司简称:中经北证

联系电话:010-61952702

客服电话:4008209898

公司网址:

公司网址:

27

全国统一客服热线:95105828

客服热线:4000676266

.31

办公地址:石家庄市平安北大街28号

客服热线:4008896312

(24)名称:南京银行股份有限公司

联系电话:010-65051166

联系人:黄敏嫦

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

(172)名称:四川天府银行股份有限公司

业务传真:010-59013707

联系人:刘慧贤

业务传真:021-38509777

客服电话:4008205999

法定代表人:黄金琳

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客服电话:961122

(180)名称:中衍期货有限公司

传真:021-20219923

公司网址:

传真:0532-85709799

法定代表人:宁黎明

联系人:李鹏

联系人:刘毅

(123)名称:嘉实财富管理有限公司

第三部分 相关服务机构

联系人:叶密林

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层法定代表人:杨懿

2015.1.1

电话:0755-83199511

客服热线:021-962518

法定代表人:冉云

联系人:吴倩

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:周泽荣

-2012.12 3.81% 0.07% 1.39% 0.07% 2.42% 0.00%

法定代表人:齐凌峰

公司网址:

传真:022-28451892

公司网站:

联系电话:0755-29330502

(17)名称:渤海银行股份有限公司

(131)名称:海银基金销售有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

联系电话:0571-56028620

.31

联系人:王娓萍

(134)名称:上海利得基金销售有限公司

(101)名称:华鑫证券有限责任公司

5 企业短期融资券 231,686,000.00 14.16

(70)名称:中信证券(山东)有限责任公司

(20)名称:东莞农村商业银行股份有限公司

法定代表人:雷杰

传真:021-58408483

法定代表人:张雅锋

法定代表人:吴坚

办公地址:天津市河西区友谊路15号

联系人:王锋

考虑到可转换债券内含的权利,尤其是转股价的修正权,本基金在借助Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对可转换债券进行定价的同时,将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方式,基金管理人对可转换债券的价值进行综合评估,从中选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。

公司网站:

办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

住所:广州市越秀区东风东路713号

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来,本行连

办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

传真:022-83320066

法定代表人:陈有安

客服电话:020-89629066

传真:010-65174782

联系人:黎超雄

2016.1.1

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层法定代表人:张建军

联系电话:010-59355941

住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏

银行存款和结算备

电话:0571-87901053

联系人:王方震

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站:

传真:0571-87818329

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

9 其他 - -

联系人:黄芳、袁伟涛

联系人:侯英建

注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路1号

法人代表:余磊

新股申购方面,本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参与规模和退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价。本基金还综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、股价长期表现和锁定期限等因素,选择网上申购或网下申购,在有效识别和防范风险的前提下,环旗网,获取较高的申购收益。

公司网址:

客服热线:400-821-5399

-2013.12 -4.07% 0.19% -3.61% 0.09% -0.46% 0.10%

联系方式:0574-89068340

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

传真:010-64408252

客服热线:010-68998820

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

联系人:陈云卉

(4)名称:中国农业银行股份有限公司

H=E×0.20%÷当年天数

联系电话:022-28451991

办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼

名称:广东广信君达律师事务所

(90)名称:信达证券股份有限公司

联系人:潘世友

客服电话:4006600109

住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

联系电话:0755-82943755

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

(120)名称:中国国际期货有限公司

法定代表人:路瑶

联系电话:0551-65161821

客服热线:96138

客户服务热线:95562

法定代表人:周文

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

联系人:张煜

联系人:谢项辉

传真:0512-65588021

在严格控制风险,保持较高流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值,力争为基金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(118)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

(145)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司

(115)名称:东兴证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

传真:0755-82558355

传真:0755-83704850

客服网站:

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:常振明

(88)名称:中国民族证券有限责任公司

办公地址:成都市东城根上街95号

地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼

传真:010-57092611

法定代表人:王森

客服热线:4006-788-887

网址:

联系电话:0633-8081290

(119)名称:大同证券有限责任公司

公司网站:

法定代表人:王开国

电话:0531-68889155

H为每日应计提的基金管理费

联系人:吴忠超

客服电话:95575或致电各地营业网点

联系人:邓秀男

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

联系电话:010-66045529

客服电话:400-001-8811

联系人:林洁茹

客服热线:95186

广发聚财信用债券型证券投资基金

.31

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人:朱科敏

(41)名称:申万宏源证券有限公司

3、信用策略

注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

客户服务电话:400-800-0562

第四部分 基金的名称

(59)名称:光大证券股份有限公司

公允价值

联系人:陈忠

公司网站:

联系电话:010-83561149

联系人:王一彦

4 金融衍生品投资 - -

客服热线:0755-23946579

客服电话:95563

法定代表人:黄光伟

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

公司网站:

客服电话:95357

2 应收证券清算款 -

联系电话:15801816961

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

联系人:王英俊

客服热线:4008-205-369

联系人:翟璟

至今

客服电话:4008365365-9

传真:010-63229763

电话:010-58568040

客服电话:400-820-2819

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦29楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦29楼法定代表人:李国宝

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

.31

二、 主要人员情况

联系人:权唐

业务传真:0631-5215726

法定代表人:赵荣春

5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,环旗网,张芊女士担任投委会主席。

联系电话:010-65808756

代宇女士,金融学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部副总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理(自2013年6月5日至2015年7月23日)、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年12月13日至2018年1月11日)、广发安心回报混合型证券投资基金基金经理(自2015年5月14日至2018年1月12日)、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年4月15日至2018年3月14日)、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2016年11月28日至2018年6月12日)、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理(自2017年2月8日至2018年10月30日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理(自2017年8月4日至2018年11月30日)、广发安瑞回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年7月26日至2019年1月18日)、广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2017年6月27日至2019年1月18日)、广发安泰回报混合型证券投资基金(自2015年5月14日至2019年1月22日)、广发安祥回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年8月19日至2019年1月22日)、广发汇瑞3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2018年6月13日至2019年4月10日)、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理(自2018年10月30日至2019年4月10日)。现任广发基金管理有限公司债券投资部副总经理、广发聚利债券型证券投资基金基金经理(自2011年8月5日起任职)、广发聚财信用债券型证券投资基金基金经理(自2012年3月13日起任职)、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2013年8月21日起任职)、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年2月17日起任职)、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理(自2015年5月27日起任职)、广发集丰债券型证券投资基金基金经理(自2016年11月9日起任职)、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2017年1月6日起任职)、广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2017年2月13日起任职)、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2017年3月31日起任职)、广发上证10年期国债

法定代表人:潘鑫军

业务传真:021-68682297

3 贵金属投资 - -

3、在“第五部分相关服务机构”部分,新增了相关的销售机构,更新了直销机构的信息。

客服电话:0519-96005

电话:021-33389888

本基金不从二级市场买入股票或权证,但可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资,还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的60个交易日内卖出。

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:胡运钊

(81)名称:瑞银证券有限责任公司

联系人:徐金华

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险,因本基金的固定收益类资产主要投资于信用债券,因此信用债券市场的波动对基金份额净值影响较大。本基金基金份额分为A、B类,A类基金份额收取认(申)购费;B类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、B类基金份额适用不同的赎回费率。

公司网站:

客服电话:95533

联系人:毛诗莉

第十一部分基金的投资组合报告

传真:010-66107914

法定代表人:孙树明

(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

联系人:续志刚

(36)名称:广东南海农村商业银行股份有限公司

公司网站:

(159)名称:华林证券股份有限公司

电话:010-58328112

传真:0591-87383610

法定代表人:林松

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

1、基金管理人的管理费

5、资产支持证券投资策略

电话:021-68885310

网址:

(174)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司

客服电话:95511-3

联系电话:0512-63969841

第十部分基金的风险收益特征

2、基金托管人的托管费;

(105)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:威海市环翠区宝泉路9号

业务传真:0571-56899710

公司网站:

.31

(157)名称:上海华信证券有限责任公司

(130)名称:中信建投期货有限公司

电话:0571-86078823

4、法定代表人:孙树明

(85)名称:方正证券股份有限公司

联系人:杨俊

客服电话:4008-222-111

注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人:罗细安

联系人:齐晓燕

可转换债券是普通信用债与一系列期权的结合体,既有债券的保护性又有像股票那样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转换债券的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转换债券中长期的上涨空间。

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:胡燕亮

(43)名称:国泰君安证券股份有限公司

客服电话:010-96198

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

联系人:童彩平

公司网址:https://tty.chinapnr.com

业务传真:010-65051166

(111)名称:上海天天基金销售有限公司

公司网站:

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事长。

电话:020-37181333

经办注册会计师:赵雅、李明明

联系人:刘芸

注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

(14)名称:宁波银行股份有限公司

要约收购类股票投资方面,因上市公司吸收合并、要约收购等因素,市场上存在具有现金选择权的要约收购类投资机会,本基金将从固定收益证券投资角度判断要约收购类股票的投资价值。自收购人在证监会指定信息披露媒体上公告要约收购报告书后,本基金在充分研究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下,综合考虑收购时间、波动性和流动性

办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

法定代表人:窦荣兴

业务传真:010-61951007

公司网址:

联系人:熊志强

客服电话:400-83-96699(全国),020-96699(广州)联系人:张扬眉

电话:021-52822063

联系人:阮志凌

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

本基金通过对GDP、CPI、国际收支等国民经济运行指标进行深入研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向,结合债券市场资金供求状况变化趋势及结构,对市场利率水平和收益率曲线斜度未来的变化趋势做出预测和判断。

符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

传真:023-63786212

6 11,981,783.79 0.53

办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街浦项中心B座19层

联系人:徐翔

传真:0755-23838750

8 同业存单 - -

公司网址:

联系电话:0595-22551071

联系人:刘宇

办公地址:威海市环翠区宝泉路9号

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:程宜荪

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆

联系人:杨森

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801法定代表人:汪静波

客服热线:95156

法定代表人:宋德清

法定代表人:刘学民

传真:021-68885200

交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年3月26日起任职)、广发汇誉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年6月20日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基金经理(自2019年3月21日起任职)、广发汇吉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年4月10日起任职)。

客服热线:4000680058

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐

传真:021-63604199

注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人:夏蜀

法定代表人:王春峰

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

4 企业债券 833,220,666.60 50.94

联系电话:010-52855713

率① ② 率③ 率标准差

客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888

(66)名称:第一创业证券股份有限公司

法定代表人:沈伟桦

客服热线:400-810-5919

业务传真:021-50206001

办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞

公司网站:

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

客服热线:400-027-9899

(26)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心北楼11层1101单元

联系人:周德建

联系电话:010-83991719

传真:021-22169134

注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

联系人:董培姗

公司网址:

公司网站:

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

联系人:郭熠

本基金本报告期末未持有贵金属。

传真:020-87557985

办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

客服热线:010-59013842

注册地址:江苏省常州市延陵中路668号

客服电话:95536

法定代表人:李俊杰

(179)名称:民商基金销售(上海)有限公司

传真:021-33323837

电话:021-20328000

传真:0755-83199545

法定代表人:俞洋

业务传真:0755-82940511

客服电话:400-8888-929

公司网站:

传真:0931-4890118

客服电话:96518,4008096518

客服电话:95597

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

广发基金管理有限公司

传真:0510-82830162

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

联系电话:010-66555316

客服电话:400-066-9355

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

公司网址:

(86)名称:江海证券有限公司

客服电话:400-820-2899

客服热线:4001022011

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

联系电话:010-58160168

联系电话:025-86775337

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

联系人:金芸、李笑鸣

公司网站:

二、 注册登记机构

注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

电话:0931-4890100

联系电话:027-87618882

客服热线:0633-96588/400-68-96588

公司网址:

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 净值比例

传真:0574-87050024

法定代表人:孙树明

客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)公司网站:

住所:天津市河西区马场道201-205号

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

联系人:马贤清

2015.1.1

责任编辑:环旗网
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