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上海:为建设国际金融中心贡献检察智慧

来源:网络整理 作者:环旗网 人气: 发布时间:2019-05-15
摘要:,2018-08-08

检察官出庭公诉全国首例“新三板”股票案

“涉案金额高达7000万余元,涉及投资人也有1万余人,这个案子可能存在风险,要抓紧对此案进行风险评估。”近日,闵行区检察院金融科的检察官审阅完一起涉嫌非法吸收公众存款罪的案卷后,通过本院统一业务应用系统对此案是否存在引发不稳定因素、激化社会矛盾等司法风险进行了等级评估。

上海:金融案件办理和风险防控同步推进

该基地成立以来,已接待来自银行、证券等金融机构来访人员5000多人次,基地已成为金融机构新进员工入职培训的第一站,中层骨干和领导高管的充电站,检察机关在帮助金融机构防患于未然、筑牢从业廉洁底线的同时,对金融市场发展和业务创新中出现的法律争议和违法犯罪新手段进行释法说理,环旗快讯网 ,根据金融行业特点提出有针对性的司法建议,从源头上预防金融犯罪的发生,持续促进上海金融业的健康有序发展。

持续关注“新三板”交易风险

为满足不同金融机构的法律需求,该院定期开展个性化专题讲座,使基地成为检察机关与金融机构交流互动的平台。资深检察官与参观人员面对面交流,根据不同的行业特点和职业风险,进行交流、开设讲座等。教育基地参观结束后,检察官还向来访人员发放法治宣传手册,确保法治教育的完整性和深刻性。

客座主持人 本报记者林中明

【静安区人民检察院】

对于风险较为集中的非法集资类案件,环旗网,该院还与区公安机关建立对口信息传导通道,承办检察官及时与公安机关沟通反馈案件的基本信息、办理情况及风险诉求,并根据风险特点引导区公安机关补充侦查,提升风险化解效率。同时,检察官还积极与区法院沟通,对较大风险等级以上的案件,主动通报风险信息、信访人诉求等,并就证据把握等问题通过庭前会议等形式充分交流,确保庭审活动顺利开展。在办案过程中,检察官及时让犯罪嫌疑人家属采用代偿的方式,与大部分投资人签订《结清协议》,弥补投资人损失。

【奉贤区人民检察院】

黄先生自己也记不清最近这段时间有多少次来到嘉定区检察院控申接待室了,虽然过去从来未走进过这扇门,但这段时间,他却成了这里的“常客”。

为打好决战决胜全面小康“三大攻坚战”之一的防范化解重大风险提供检察保障,是检察机关的重要职责,对正在建设国际金融中心的上海城市发展稳定,也具有特别重要意义。生活工作在这座城市的检察官,建立主动作为积极探索创新,通过专业团队精准打击金融犯罪,采取多项措施平稳化解矛盾,深化风险防控合作机制开展监管预防。这里,讲述的是他们精彩的办案故事。

镜头二 积极配合开展退赃挽损

经深入调查查明,“中国国际艺术产权交易所”无任何经营资质,该公司以平台的名义与投资者签订开户协议,投资者资金转入该公司并使用公司提供的交易软件进行所谓股票交易,该公司推行的“资产包”在评估过程中存在严重的虚假评估,其利用“资产包”股票绝对控股的大股东地位,肆意操纵股票价格以达到骗取投资人钱款的目的,造成投资人巨大损失。

释法说理中注入人文关怀

在妥善处理来访纠纷后,检察官仍牵挂着那位高龄老人。考虑到朱老伯目前的家庭经济现状,检察官主动联系区政法委等相关职能部门,不仅帮其减免了医药费用,同时在政策允许的范围内给予适当的帮扶。

筑牢从业底线

实际上,这起案件早已进入检察官视线,2017年底,浦东新区金融检察监督线索移送平台显示,上海创怿嘉投资管理有限公司私自设立的“中国国际艺术产权交易所”出现异常,有多名投资人反映投资被套牢无法提现,引起了金融监管部门的关注。新区金融服务局、公安分局、检察院多次就这个交易平台异常情况进行研讨,最终锁定案件的关键在于这个交易平台的“资产包”是否虚假。

(文稿统筹:本报记者林忠明 通讯员杨美召 杨睿 毛其东 吕亚南 韩笑 蒋凤静 徐朦 马硕 童画)

“您好,对于您反映的问题,上次我院检察长已经向您作出了解释说明,今天案件承办检察官和律师都在这里,您看还有什么问题需要反映和咨询?”近日,嘉定区检察院负责控申接待的检察干警再次耐心地告知黄先生。

【徐汇区人民检察院】

据悉,该院在2013年建立的全国首家金融从业人员法律服务与犯罪预防基地,是该院与金融监管部门、金融机构共同开展金融犯罪预防工作的尝试。随着金融创新和互联网金融的迅速发展,金融从业人员的犯罪样态悄然发生变化,2017年,该院又对基地进行升级改造。在充分研究发案业务环节和内控疏漏的基础上,梳理涵盖了全市近3年来金融从业人员犯罪的典型案例,由金融部门检察官在预防基地重点讲解介绍,以前车之鉴筑牢廉洁从业底线。

检察官从情和理的角度进行解释和劝说,却始终得不到朱老伯的认可。僵持之中又发生了紧急情况,朱老伯体力不支中暑晕倒。好在检察官提前做好了紧急预案,医院的急救车火速赶来。检察官仍不放心,自己也跟上了车,陪同朱老伯到医院救治,直到朱老伯家属赶来后才离去。

“办一案治一片,通过一个典型案件的办理促进了整个‘新三板’市场的规范化,对目前证券市场的乱象有了极大的震慑作用,也对证券市场相关监管部门防控风险提出了新的监管思路,这就是‘全国首例’的价值。”案件办结至今,仍有不少外地的公安机关、检察机关来该院“取经”,了解此类“新三板”股票案件的办理思路,而王冠和他的同事对“新三板”市场风险的防控依然十分关注。

今年5月3日,经奉贤区检察院提起公诉,法院以非法吸收公众存款罪判处被告人时正帅有期徒刑八年,判处被告人刘华有期徒刑六年零九个月,判处被告人陆金官有期徒刑六年;三人分别并处25万元至15万元不等的罚金。

此外,该院还采用多种形式强化金融风险预测预警提示。2016年以来,该院先后开展金融法律宣讲30余次,发放《金融领域刑事风险防范》和《金融诈骗十宗罪》数百余册,制定《服务保障营商环境建设十二条意见》《涉自贸科创检察工作白皮书》,进行犯罪风险预测预警提示,适时开展犯罪预防和法治宣传工作。还针对司法办案过程中发现的民间借贷、企业间借贷、房地产领域等风险点,以座谈会等方式及时通报公安、税务等有关部门,避免因执法不当引发系统性、区域性金融风险。

镜头一 办理典型案例促金融市场规范

前不久,该院还梳理了本院自2015年以来涉众型金融犯罪案件信访情况,归纳背景成因、犯罪手法特点、信访人主要诉求及工作难点,并提出防范措施及对策建议,努力服务保障区内经济健康、平稳发展。

“一案一预案”化解风险

去年6月,法院判决了他指控的全国首例非法经营“新三板”股票案,围绕“新三板”股票案的各种争议也得以尘埃落定。

在办理非法集资类案件中,因涉及当事人众多,受客观因素的限制无法逐一收集投资人的言辞证据及相关书证,被告人电脑中的电子数据往往就成为定罪量刑的主要证据,因此涉案电子数据的合法性、真实性、关联性就成为定案的关键因素。该院要求办案检察官就电子证据固定问题要向区公安机关发通报。而对非法集资类案件涉案金额大、分类统计难度大等问题,检察官还要委托第三方机构对案件进行司法会计鉴定,明晰涉案金额、兑付情况、投资人重复投资等情况。

【浦东新区人民检察院】

镜头三 多管齐下进行风险化解

“大爷,天气炎热,您先冷静一下,坐下来慢慢说。”烈日当头,朱老伯坚持站在检察院门口不走,负责接访的检察官薛文琦和余莉拿出防暑降温用品和凳子,一边安抚老人坐下,一边认真做好接访记录。

闵行区检察院制定的《司法办案风险评估预警化解工作实施办法》,将以往的“被动救险”转变为“主动防险”,检察官在受案后15天内必须完成风险的发现、预警、研判,并根据案件潜在风险精准制作预案。由于此案的等级评估结果属于严重风险案件。承办检察官立即将此案上报给分管副检察长,同时将风险预警、工作预案与处置情况报案管部门和控申部门备案,减少检察环节的次生风险。

2016年初,市民张某将微信名为“阳光下的星星”的女子加为好友,聊天后得知,该女子可以买到新三板上市公司的原始股,过段时间转板A股上市后,股价会翻几番。张某动了心,在该女子远程帮助下,以每股13元的价格购买了62万多股某“新三板”股票,共花费800多万元。事后发现该股票仅需9元的单价即可买到,意识到上当的张某却再也联系不到对方。张某随即报案,经查,洪某等人成立公司,通过“阳光下的星星”等微信号添加张某这样的客户,销售“新三板”股票已高达4300余万元。

不能让集资款付之东流

【嘉定区人民检察院】

“仅2018上半年,全国‘新三板’股票成交数达125亿余股,成交金额高达507亿元。在这数量庞大的‘新三板’交易市场中,仍有不法分子不实宣传买卖‘新三板’能赚大钱,使得大量不明真相的股民受骗上当。”谈到这里面的风险防控,专门办理金融犯罪案件的静安区检察院检察官王冠有许多感想。

“由于‘新三板’股票交易模式、平台的特殊性,这起案件行为性质的认定、罪与非罪的界限、此罪与彼罪的认定都存在争议,我在刚拿到案件时也一筹莫展。”王冠坦言。

临近中午,气温逐渐升高,朱老伯患有高血压,情绪越来越激动,检察官立即启动事先制定好的涉众型金融案件信访风险处置预案,与附近医院的急诊部门进行沟通协商,为老人开通应急绿色通道,随时做好出诊急救的准备。

“如果你们不帮我追回这些钱,我和老伴就都不活了!”近日,83岁的朱老伯第三次来到青浦区检察院,声称自己攒了一辈子的血汗钱因投进了P2P平台而血本无归,希望检察机关在办案时尽快帮其追回赃款。

【青浦区人民检察院】

针对此案涉案金额巨大、涉及人数众多、社会影响较大、办理时限较长的情况,该院启动“一案一预案”工作机制。即根据每个案件的具体情况,将定期接访和带案下访相结合,因案定制接访方案,研究部署化解方案,把握重点、主攻难点、突破顽症。并及时进行风险评估,与承办部门共同制定接访预案,明确工作原则、职责和要求,为突发情况制定了处置预案。检察长还会同承办检察官多次接待涉案投资人,并邀请律师参加,从第三方的中立角度为投资人释法说理。

黄先生是一起非法吸收公众存款案的投资人。自2013年年初起,犯罪嫌疑人王东、夏莹(化名)以扩张企业经营需要为由,承诺保本保息、高额回报,先后向1000余人签订借款协议,并使用个人银行账户收取借款及支付利息,涉案金额高达数亿元。嘉定区检察院办理此案后,不少类似黄先生这样的投资人来到该院反映诉求。

据悉,该院检察官陈斐在办理这起非法吸收公众存款案时,发现涉案关联公司曾被外省市公安机关搜查过并扣押了电脑等物品,便立即引导公安机关进行跨区域协作取证,对电子数据进行规范调取。之后,陈斐在大量的电子数据中找到关键数据,针对不同犯罪嫌疑人的作案时间,对涉案金额进行准确区分和认定,涉案投资参与人的投资金额2.9亿元全部得到固定。同时,在接待投资参与人的来访过程中,陈斐发现,被告人刘华还涉嫌以自己控制的另一家公司实施非法吸收公众存款活动。对此,陈斐督促公安机关积极调查、固定证据,听取被告人刘华及其辩护人意见,并于今年3月7日对被告人刘华追加起诉。

王冠与所在办案组同事认真梳理证据,并前往上海市证监局投保处会商,讨论厘清证券投资行为的认定标准和罪与非罪的界限。最终发现,洪某等人进行了分析推荐股票的经营行为,这一违法性的经营行为与个人合法的炒股行为不同,而这也是认定整个案件罪与非罪的关键。

为建设国际金融中心贡献检察智慧

“谢谢检察官事事为我们着想,你们真正做到了司法为民!今后我一定会增强法律防范意识,脚踏实地生活。”朱老伯感激地说。

这是该院去年受理的一起涉案数十亿元的非法吸收公众存款、集资诈骗案,犯罪嫌疑人袁某等人开设某P2P平台,非法吸引社会不特定人群投资款,涉及的投资人达数千名,朱老伯便是其中之一,他将自己和老伴的养老钱以及给孙子上大学存的学费都投了进去,损失惨重。

为切实加强涉众型金融犯罪案件办案风险防控和信访接待工作,该院积极探索“控申+办案”矛盾化解工作机制,发挥领导示范带动作用,分管副检察长协调督办重点信访案件,明确承办部门,压实工作责任,推动案件按期处理。今年以来,该院正副检察长接访78人次。在日常接访中,依托《嘉定区检察院联合接访工作规定(试行)》,案件承办部门与控申部门发挥各自优势,分别从法律实务和维护稳定角度出发联合接访,形成信息互通、意见互商、力量互借、优势互补的协作机制。同时,该院还与区司法局会签《关于律师参与信访接待、公开听证等活动的工作备忘》,邀请资深律师信访接待窗口参与接待。

【闵行区人民检察院】

前不久,徐汇区检察院接到一起公安机关移送的非法集资案,被告人姜某设立10余家公司,对外销售各类理财计划、合作项目和股权转让,虽然涉案金额不高,但涉及投资参与人有数千人。检察官听取并梳理投资人提供的线索,督促公安机关查找关联账户等,准确适用宽严相济政策,先后有14名犯罪分子退回违法所得总计300万元,达到了办案的政治效果、社会效果、法律效果的高度统一。

识别风险有“慧眼”

回到检察院,检察官的心情久久不能平静。针对该案牵涉人数众多、信访问题突出的情况,检察官将来访人的合理诉求导入司法办案系统平台,统一出具信访告知书,消除投资受损人的对立情绪,引导其理性表达利益诉求。同时协助办案部门召开信访案件集中答复会,向来访人代表通报案件办理情况,就诉求事项进行集中答复。

该院金融检察办案组检察官顾斌说,办理此类案件要把防控化解重大金融风险放到司法办案工作的重要位置,在检察环节积极配合开展追赃挽损等工作,对非法集资案件中参与时间较早、获利数额较大的集资参与人,加大违法所得的追缴力度,最大限度挽回损失。“这些集资款大多来自老百姓的血汗钱,我们不仅要使犯罪嫌疑人得到法律的制裁,还要考虑到退赃挽损问题。”顾斌认真地说。

办案检察官仔细审查发现,涉案公司开设的网站长期以购物返款的方式向社会不特定人群吸收存款,犯罪嫌疑人在开设的网站上向客户宣传若购买商品,公司会在7天后将购买商品的钱款每件扣去千分之一的手续费再返还给客户成为其投资本金,以此来吸引客户。据统计,此案涉及的被害人高达1万余名。

近年来,针对涉众型金融案件信访日益突出的情形,该院检察官制定具体的风险处置预案,在释法说理外注重加强人文关怀,不断提升信访群众的满意度,真正做到息诉罢访,成功化解了100余件信访纠纷。

同时,该院金融检察也形成了自己一套行之有效的工作机制。他们建立并完善了行政执法和刑事司法衔接合作机制。积极开发利用与各金融监管部门的金融监督线索移送平台,通过信息化平台自动推送线索,实现现代科技与刑事诉讼监督工作的深度融合。并主动对接金融监管机构,适时通报金融犯罪案件的查办和预防情况,对机制漏洞和发案隐患进行风险提示,帮助监管部门有效识别和化解风险。

为了更好地惩治假借金融创新之名实施的新型金融犯罪,浦东新区检察院把工作重心放在了破解金融风险防控难题上。2016年以来,该院共办理金融犯罪案件1376件1790人,其中涉众型金融犯罪案件209件544人,包括“E租宝”等一批重大金融犯罪案件。

今年3月16日,浦东新区检察院以合同诈骗罪对一起利用艺术产权交易平台骗取投资人大量钱款的多名主要涉案人员批准逮捕。

针对投资人“追赃挽损”的关键诉求,检察官积极与辩护人、犯罪嫌疑人家属沟通,要求对方配合公安机关核实投资人实际损失,并积极利用公司现有的经营能力和家属的退赔能力予以挽损。

检察官认为,在买卖过程中,洪某等人向社会不特定的投资人分析、预测、推荐“新三板”股票,并为没有500万开户资金、不能开户的投资人垫资开户、指导投资人开户、交易股票,进而通过低买高售股票的方式间接获取经济利益,但洪某等人的证券投资咨询行为,未经相关部门许可、授权和批准。法院最终以非法经营罪判处洪某有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金50万元,其余被告人也分别获刑,该案成为全国首例非法经营“新三板”股票案。

据了解,该院出台该《办法》重点就涉众型金融案件开展风险研判与化解。2017年,该院共办理非法集资类案件22件50人,涉及金额8.08亿余元,涉及投资人1.4万余名。所有风险在检察环节均得到有效稳控。

近年来,针对涉众型金融案件较多的现状,该院还总结办理案件情况形成《非法集资案件情况分析报告》,提出了建立行政机关、司法机关、行业和居民自治组织等跨部门合作机制,强化金融风险监测预警,发布金融投资产品广告事前备案登记管理,运用“大数据”构建跨平台、全天候非法集资风险防范机制等对策建议,得到相关部门的积极回应。

变“被动救险”为“主动防险”

责任编辑:环旗网
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